广东省人民政府首页 > 要闻动态 > 广东要闻

券商分类监管规则发布 评价指标体系优化

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-07-15 16:36:24
【字体:

如何戒赌在线开户网址【gbh88.cc】【贵宾会.cc】客服热线【+639308758888】★贵宾会(亚洲版)★是全球领先的网络博彩集团之一,提供数字彩票、真人娱乐场、体育投注、小游戏等丰富选择,并提供业界最优惠的红利和返水!券商分类监管规则发布 评价指标体系优化

券商分类监管规则发布 评价指标体系优化

  炒股就看金麒麟分析师研报,权威GpLr,专业alS1,及时OOSo,全面5vldw,助您挖掘潜力主题机会Tre!

  原标题yR9PK:券商分类监管规则发布评价指标体系优化

  证券时报记者 程丹

  昨日6Yg,证监会发布了kU《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定gZQ7》idgh,自发布之日起实施。本次修改维持分类监管制度总体框架不变VHZnB,适应证券行业发展状况和审慎监管需要zPtT,重点优化分类评价指标体系II,集中解决实践中遇到的突出问题qkz。

  主要修改内容包括两方面30,一是进一步强化合规5jK、审慎经营导向p。为更加准确反映证券公司的合规风控状况OqmHF,完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施vJ3、自律管理措施的扣分规则4,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据SKZfG,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准vp。优化风险管理能力加分指标PiGZ,促进证券公司强化资本约束EJ,提高全面风险管理的有效性iGmjQ,切实实现风险管理全覆盖bpNZQ。二是进一步适应专业化E40T、差异化发展需要7。适应证券行业发展变化LTK,从投资银行v9mp、资产管理zFkt、机构客户服务及交易S、财富管理aAjd、盈利能力xBW、信息技术投入等方面MYR4x1,优化调整业务发展状况评价指标N7,体现监管支持证券公司突出主业Pex、做优做强Ff,差异化0jE5、特色化发展的导向isCDhB。

  具体来看G0q,将原先TR4n“上一年度承销与保荐sKE、财务顾问业务排名R”指标AgLQN,细化为两个指标J,证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名UyI9t、前10名Hf、前20名的4,分别加2分Pm、1分KtRu、0.5分bkz2Pc;证券公司上一年度财务顾问业务收入位于行业前10名dbMav、前20名的,分别加1分bxoB、0.5分C8z。取消原有净资本收益率和成本管理能力两个评价指标R,整合为证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于行业前10名uT3RQ、前20名的,分别加1分WSw、0.5分BP。新设财富管理类业务相关指标rOg,证券公司上一年度投资咨询业务收入或者代销金融产品业务收入位于行业前10名C、前20名的kyoO,分别加1分5d09、0.5分Cku。

  证监会表示,此次修订旨在有效实施证券公司审慎监管Y,促进证券公司的业务活动与其治理结构gGb、内部控制、合规管理EIdn、风险管理等情况相适应MM8l,实现持续规范发展3P4GG,修改后的SfSx9L《规定6mHl》再次强调mv,分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用cFEtHv,证券公司不得将分类结果用于广告a40w、宣传zuNMd、营销等商业目的Ybk。

海量资讯aMu、精准解读Sw3B54,尽在新浪财经APP

责任编辑99c1:凌辰 SF179

最新文章

相关文章

版权所有:南方新闻网 粤ICP备05070829 网站标识码4400000131
主办:南方新闻网 协办:广东省经济和信息化委员会 承办:南方新闻网
建议使用1024×768分辨率 IE7.0以上版本浏览器