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靴子落地S7:因康美案广发证券投行业务被限半年 影响几何

2020-07-14 16:00:54

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  原标题rfUS:靴子落地3,因康美案广发证券投行业务被限半年Tqy,影响几何

  靴子落地7ihF!对康美财务造假案中的中介机构广发证券的处罚措施今日终于来了iJ3。证监会决定67j:对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月oVh、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施eI0Pt,此外5,对14名直接责任人亦有相关处罚措施x9。

  年初至今,广发证券已完成IPO项目8个60TC,在行业中排名第四ZY0oN。被限制的投行业务作为广发证券的重点业务之一DoD1Q0,可能会对广发证券的今年的业绩带来一定影响。此外lmF,也将对广发证券的分类评级带来直接影响C。

  主要业务被限半年

  据证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书中显示nCnC,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月OlF、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施SYYd。

  此外qPu,对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年nv、公开谴责dT7p、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施GcZab,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责uoe,按公司规定追回相关报酬收入6WxxlkjJ。

  证监会表示PcKSg,广发证券在相关业务风险爆发后ACIRv,按照证监会强化风险管控要求SvKb3e,已启动全面自查sU,控制各项业务规模IEs,防止新增风险Q。证监会同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查nDoc。经查Yb,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责UDJO,存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎2、内部质量控制流于形式pbNxFT、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为tlX8E。

  收到限制业务的行政监管措施对广发证券来说已非首次。去年8月cy,广发证券就公告称Y,收到证监会行政监管措施决定书ncs,因发现子公司广发控股X(香港136H)有限公司52F(以下简称H“广发控股香港Bj”R1Tn9g)存在风控、合规管理等方面的问题oGe,广发证券将被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月Ek、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施k。

  而2019年axQpQm,广发证券全资子公司在海外成立的广发多元策略基金因为炒外汇造成1.39亿美元重大亏损kG,广东证监局为此下发的行政监管措施决定书OdXq。

  此外CtN,4月30日1To,广东证监局称sbN,广发证券在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中B0,存在对相关项目尽职调查Mxb、投资决策sN4WV、投后管理不够审慎NgVl4M、内部业务授权管控不足等四项内控管理不善的违规行为erTJ8。广东证监局因此对广发证券采取出具警示函的行政监管措施wH6P。

  合作15年 曾为康美保荐10余次

  广发证券与康美药业的合作KUv,可以追溯至2001年康美药业上市,广发证券成为康美药业的保荐机构L,广东正中珠江会计师事务所uiVz6(以下简称LC6W“正中珠江EWZzzH”qFP)担任审计机构C8。

  此后的2006年至2019年间uz,康美药业通过与广发证券合作共融资252.55亿元IuOo,包括定向增发yk、公司债TXbin、可转债等cOj,康美药业近十次重大融资项目均由广发证券担任保荐工作9mPPTJ。2014年以来rA,广发证券及其资管子公司为康美药业大股东马兴田夫妇共实现33次股票质押融资HvBM4V,涉及质押股票规模近40亿股I。

  2019年10月0e,证监会核准康美药业股份有限公司将其持有的广发基金9.458%股权转让给广发证券股份有限公司WxK。

  就在康美案爆发后,广发证券在1月30日公告中称AYk1,2020年1月22日86I,公司董事会同意广发基金拟以不超过人民币11.3亿元的价格购买康美药业全资子公司康美健康产业投资有限公司持有的广州市海珠区琶洲两个地块j3。

  在今年5月WN0EE,证监会发布对康美药业处罚决定,对康美药业处以60万元的顶格罚款rFqY,决定书还对21名责任人员处以90万元至10万元不等的罚款UOWzA,对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施G,并对相关会计师事务所进行立案调查39ndx。同时r4s9K,证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关BbJ。

  与此同时hp9,广发证券也在进行高管调整工作2N3Yv。2020年4月21日ltI,广发证券发布公告称cZ6Aw5,林治海因健康原因申请辞去公司执行董事9ty、董事会战略委员会委员xfh2F4、董事会提名委员会委员ook、董事会风险管理委员会委员qLMY,以及公司总经理职务WHyg,并不继续在公司担任其他职务c3JzKa。

  另据6月9日晚间广发证券连续发布的多份公告显示I,广发证券已完成高管换届工作S83qo,孙树明担任董事长职务kL8,并继续兼任前任总裁离职后留下的公司总经理职位jX。公司9项高管任命工作也已完成d02r,与此前相比变动不大1yg。

  业绩FmsE、分类评级可能将受影响

  去年SCn,广发证券实现营业收入228.10亿元,同比增长49.37%DfX;营业利润为107.00亿元wRpN,同比增加76.79%B1r8;归属于上市公司股东的净利润为75.39亿元f,同比增长75.32%SFNw。

  而被限制的投行业务作为广发证券的重点业务之一Eox,可能会对广发证券的今年的业绩带来一定影响bij。作为曾经的7KQA0s“投行四小龙3YULI”之一o,2019年投行业务战果颇丰ihIUx。债务融资业务方面,去年广发证券主承销发行债券166期rArpT,主承销金额1359.29亿元3mk,主承销金额同比上升41.13%8lD40M。

  2019年年内完成股权融资主承销家数34家MvB,行业排名第4位k;股权融资主承销金额266.14亿元q4vT,其中,IPO主承销家数16家jmZl,行业排名第4位zRf;IPO主承销金额89.6亿元0DQ,行业排名第5LvG。截至2019年年底,广发证券作为主办券商持续督导挂牌公司共计64家Zh4,其中创新层企业12家49yJ。

  今年以来oGk4,截至7月10日YNAK,据Wind统计,以上市日来计算,广发证券已为489家公司T8、企业担任主承销商工作GjvT,在行业中排名11位BHu;其中0TPT,为8家企业担任IPO保荐工作V8,在行业中排名第四位UUEBmc。

  此外QB122,也将对广发证券的分类评级带来直接影响Oq。

  根据今年证监会出台的分类评级新规则haSO,公司被采取公开谴责to62,限制业务活动6个月SD6PJ(含7w)以内vzAbC,暂不受理与行政许可有关文件TG,或者董事vl、监事Q、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选1年bSp(含81oF)以内或者公开谴责的Bd3kZr,每次扣2.5分6WSuF8。

  去年5PNwWR,证监会将广发证券从2018年的AA级连降2级至BBB级bTe,在AA级券商中下滑最快Q。

  业内人士指出n,评级下滑将对创新业务开展带来影响HcW,不过9iPJ,通常情况下V9t,券商短期内再开展创新业务的可能性不大r3yGA,此方面的影响并不明显EuK4Q。如果受此影响在分类评价中降低其等级CHF,可能会有一系列影响LL。在券商评级过程中x6,评级被降可能会影响到部分业务的开展zi,尤其是A6x、B4C2、C评级类别间影响较大o。

  此外j7N,证券公司评级的下降将直接导致证券公司缴纳证券投资者保护基金的规模T1Xh4r。有券商人士指出cBD,评级还可能会影响到券商发债融资的债券定价MQEM。据悉IU0,大部分银行都有一个合作券商的名单MIC,评级太低可能被银行从名单中剔除42。

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责任编辑N:逯文云


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